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合规管理体系认证
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合规管理体系认证

一、合规管理体系的基本含义

合规是组织可持续发展的基石。近年来,国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序,与此同时我国全面推进依法治国,在这样的背景下,组织越来越多地关注其面临的合规以及如何实现合规。合规意味着组织遵守了适用的法律法规及监管规定,也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。违法违规的行为给企业带来的不仅是罚金上的经济伤害,更会给企业的品牌、名誉造成难以估量的损失.企业只有坚持合规管理,严格控制合规风险,才能不断提高企业的核心竞争力,获得更大的经济效益和持续发展。

二、何为合规管理体系

2021 年,ISO 组织发布 ISO37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》,为各类组织规范合规治理、强化合规管理和加强合规文化建设提供了更具先进性、权威性、普适性和战略性的工具和方法论,也为各种组织的合规管理提供了通过第三方认证获得全球广泛认可的机会和途径。ISO37301 合规体系基于风险管理的思维模式,应用过程方法和 PDCA 逻辑,围绕合规治理原则为组织建立、制定、实施、评估、维护和改进有效合规管理体系提供了要求及指南。

三、企业为什么要做合规管理体系认证

1.恰当的合规管理,不但能为企业提前规避相关风险,而且可以第一时间知晓并防止潜在风险的扩大化。

2.建立有效的合规管理体系,虽然不能杜绝违规事项的发生,但是正因为有了违规事项的应对措施,才能使企业在面对违规事项时更加游刃有余。通过对违规事项的处理,又能够向其他员工发出警示,从而降低违规发生的风险。

3.企业已经建立并实施了有效的合规管理体系,当合规发生时,企业的管理者可以以已经建立并实施了有效的合规管理体系来作为减轻或豁免责任的抗辩,而这种抗辩,是有可能被司法机关或行政机关所接受的。

4.对于上市公司而言,合规管理更显的尤为重要,因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则,公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。

四、合规管理体系认证的优势

1.在一些国际和国内招标采购中获得加分;

2.向股东、管理层、客户和员工等证明企业对待合规的认真态度和管理水平;

3.在被政府调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据(在针对外国政府调查时更为有效)。

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